在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管(gu沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表ǎn)趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债(z沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表hài)券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和(hé)内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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