金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合(hé)春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句作(zuò)。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通过北向互(hù)换通(tōng)开(kāi)展(zhǎn)利率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本金净额(é)每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市(shì)场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生(shēng)品市场(chǎng)的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民(mín)银行（以下简称人(rén)民(mín)银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发布联合(hé)公告，同(tóng)意中国(guó)外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)（全国银(yín)行间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称外(wài)汇交易(yì)中心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算所股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)上海清算所(suǒ)）和香港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互(hù)通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先(xiān)行开(kāi)通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和地区的境外投资者可通过(guò)两(liǎng)地(dì)基础设(shè)施互联互通参与(yǔ)内地(dì)银行间金(jīn)融(róng)衍(yǎn)生品市场。自联合(hé)公告发布(bù)以来，“互(hù)换(huàn)通”的(de)各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现就有关(guān)事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产品(pǐn)，报价(jià)、交(jiāo)易及(jí)结算(suàn)币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)签署(shǔ)报(bào)价(jià)商协议，并为上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换(huàn)集中(zhōng)清算业(yè)务(wù)的清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境外投资(zī)者(zhě)为(wèi)符合人(rén)民银行要求并完成内地银行间债(zhài)券市(shì)场准入(rù)备案的境外机(jī)构投资(zī)者，并经外汇(huì)交易中(zhōng)心开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的(de)境(jìng)外投资者需(xū)同时申请(qǐng)成(chéng)为场外结算公司的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民(mín)银(yín)行认可的境外电子交易平台互(hù)联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机(jī)构(gòu)互联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投(tóu)资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过“北(běi)向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本(běn)金净额(é)每(měi)日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清(qīng)算所之间的(de)风险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互(hù)换(huàn)通”资(zī)源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外(wài)结算公司(sī)之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港证监会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则(zé)和具体安排达成共(gòng)识(shí)，并签署了(le)《关于内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录(lù)健全了(le)两地(dì)监管机构在债(zhài)券及衍生(shēng)品市场方面的监管(guǎn)合(hé)作安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的正(zhèng)常运(yùn)行、金(jīn)融市(shì)场稳(wěn)定和公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司(sī)应当依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下(xià)的各项职(zhí)责(zé)，组织市(shì)场各(gè)方有(yǒu)序(xù)开展“北(běi)向互换通”业(yè)务(wù)。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规则(zé)，加强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教(jiào)育和(hé)服务，切实维护投资者(zhě)合法权(quán)益。投(tóu)资者(zhě)应当(dāng)充分了(le)解(jiě)两(liǎng)地市(shì)场法(fǎ)律法(fǎ)规、业务(wù)规则(zé)和实践操作的(de)差异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系(xì)外(wài)汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)、场(chǎng)外结算(suàn)公司为参与做准(zhǔn)备。

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