近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对(duì)建设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这是两天内第二(èr)家被要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国(guó)民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商(shāng)协会通过(guò)深入(rù)调查发现，大连(lián)银(yín)行等(děng)多(duō)家(jiā)机构存在(zài)债券(quàn)代持(chí)交易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方(fāng)式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流(liú)于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参与债券代(dài)持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银(yín)行已被启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公告(gào)称(chēng)，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事(shì)务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名(míng)直接责(zé)任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及(jí)以上占比超过(guò)五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜因包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序(xù)；部分债务(wù)融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额(é)包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人(rén)的(de)正常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响(xiǎng)了(le)发行利(lì)率，对市(shì)场正常秩序(xù)造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从(cóng)事相关业(yè)务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商(shāng)作为(wèi)银(yín)行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严(yán)要(yào)求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的(de)“看门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别是国有大(dà)行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的(de)公序责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜的良性竞争生态(tài)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜