零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(j体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？ī)构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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