在(zài)“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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