直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng几近是什么意思，几近什么意思拼音)分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般几近是什么意思，几近什么意思拼音证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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