科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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