直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要(y1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位ào)直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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