零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zh镇关西是谁，镇关西是谁打死的ōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价镇关西是谁，镇关西是谁打死的格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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