直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处(ch苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义ù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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