在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的(de)一(yī)则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理(lǐ什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价值(什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗zhí)分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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