零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其(qí)勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无(wú)数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝监会(huì)仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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