金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)卯怎么读，卯足劲是什么意思解释的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)卯怎么读，卯足劲是什么意思解释风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行卯怎么读，卯足劲是什么意思解释赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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