直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部(b洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤ù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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