近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融(róng)机构启动自律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银(yín)行间债券市(shì)场自律(lǜ)处分(fēn)规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行(xíng)支持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进(jì闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰n)出口银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被(bèi)启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的(de)多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市(shì)场合(hé)理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在(zài)查(chá)处四平市城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立案调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人(rén)和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低(dī)价包销多期(qī)债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占(zhàn)了(le)其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了(le)发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关业务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则(zé)要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作为银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用(yòng)，应切(qiè)实闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰提(tí)升做市交易能力，加强内部(bù)控制和(hé)风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到(dào)，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机(jī)构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银(yín)行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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