零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万rong>两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎ一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万o)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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