直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方strong>

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。