近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要(yào)求自律调查的(de)大行。今年以来，交易(yì)商协会已(yǐ)对(duì)多家金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场交易(yì)商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分规则将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物(zé)》，交(jiāo)易(yì)商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部(bù)房地产企业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度在(zài)近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信息，针对中国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违(wéi)规被(bèi)点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会通过(guò)深入调查(chá)发(fā)现，大连银行等多家机(jī)构存在债券(quàn)代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发(fā)行(xíng)人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会(huì)进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对(duì)68起涉(shè)将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问询103次(cì)，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和(hé)54名(míng)直接责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警(jǐng)告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关(guān)监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市(shì)场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基(jī)石机构，承(chéng)担(dān)着(zhe)提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内(nèi)部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协会(huì)将继(jì)续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的(de)清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也(yě)需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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