在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)复活的作者是谁，复活的作者是谁当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　复活的作者是谁，复活的作者是谁

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè复活的作者是谁，复活的作者是谁)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性(xìng)估值和(hé)内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 复活的作者是谁，复活的作者是谁