金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们(men)将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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