零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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