零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流动资(zī)大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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