科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下(xi倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例à)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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