零(líng)容忍！又有券商(没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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