昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所向市场(chǎng)相关(gu戊申年是哪一年ān)机构(gòu)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主(zhǔ)体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的参(cān)与主(zhǔ)体参照执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的(de)安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构的尽职调(diào)查和(hé)业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券戊申年是哪一年期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证(zhèng)券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健全(quán)监控指标及(jí)应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托管资源和(hé)其(qí)他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方(fāng)面(miàn)确(què)保(bǎo)证券期货经(jīng)营机(jī)构能(néng)够保障客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期(qī)货交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的(de)监管报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规(guī)定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货(huò)交(jiāo)易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职(zhí)等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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