在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进(j方阵是什么意思ìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公(g方阵是什么意思ōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新。

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