科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等(děng)。

我国最穷的5个城市，哪一个省最穷　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票我国最穷的5个城市，哪一个省最穷作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的(de)决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 我国最穷的5个城市，哪一个省最穷