零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

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　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhè2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用ng)监会(huì)查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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