近期交易商协(xié)会(huì)的(de)监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自(zì)律调查的(de)大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已对多家(jiā)金(jīn)融机(jī)构启动自(zì)律调(diào)查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会官网发布(bù)信(xìn)息，针对(duì)中国进(jìn)出(chū)口银行金(jīn)融债(zhài)券发(fā)行涉(shè)嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家(jiā)机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度(dù)不同的(de)现券交易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易(yì)合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销(xiāo)的(de)多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具发行定价严(yán)重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露(lù)，近期(qī)在查处四(sì)平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大(dà)额(é)财务(wù)资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会进行自律调查。一同被开(kāi)展自(zì)律调查的(de)还有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和(hé)信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其(qí)他类型机(jī)构和(hé)54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适(shì)当(dāng)人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价包销多期债(zhài)务融资工具(jù)，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他(tā)投(tóu)资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必牢(láo)固(gù)树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自(zì)律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行(xíng)间债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字yì)商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要作用，应切实提(tí)升(shēng)做(zuò)市(shì)交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合(hé)规稳健(jiàn)展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协(xié)会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要求，以严(yán)格(gé)自律(lǜ)惩(chéng)戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别是国(guó)有(yǒu)大行来(lái)说，也需(xū)要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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