零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng23岁属什么生肖)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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