零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被(b重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗èi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

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　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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