零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思n>监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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