昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提(tí)供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定(dìng)运行(xíng)发(fā)挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促进(jìn)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安(ān)全(quán)运(yùn)行(xíng)是(shì)从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中的(de)可操(cāo)作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业(y嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思è)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系统的(de)受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他(tā)主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能(néng)力(lì)评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查等(děng)方面确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)能够保(bǎ嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思o)障客户设施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员(yuán)保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出(chū)机(jī)构结合(hé)法定职责，对证券期货交易(yì)所及(jí)证券期货经营机构实(shí)施现场检查(chá)和(hé)非现场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可(kě)以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责(zé)令证券(quàn)期货交易(yì)所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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