科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ无法企及是什么意思，不可企及是什么意思)继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集(jí)资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(无法企及是什么意思，不可企及是什么意思zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓无法企及是什么意思，不可企及是什么意思莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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