近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协(xié)会对建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易(yì)商协会已对多家金融机(jī)构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)交(jiāo)易商协(xié)会（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务(wù)融资(zī)工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头(tóu)部房地产企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协(xié)会(huì)官(guān)网发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民(mín)生(shēng)银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工(gōng)具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在查处四(sì)平市城市(shì)发(fā)展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自(zì)律调查的还有(yǒu国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人)光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商协(xié)会(huì)通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作(zuò)出(chū)各类(lèi)自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机(jī)构和(hé)54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未(wèi)按照(zhào)发行(xíng)文件约定(dìng)开展余(yú)额(é)包销，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人(rén)的正常投标(biāo)，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构在(zài)从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自(zì)律规则要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维(wéi)护(hù)银行间债(zhài)券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动(dòng)性、促进价(jià)格发现的重要作用，应(yī国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人ng)切实提升做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行(xíng)业(yè)的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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