在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披(pī)露(lù)可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗)挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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