昨(zuó)日(rì)晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，维护(hù)证券期货(huò)市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草了《证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统(tǒng)安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货(huò)交易音域划分从低到高，人声音域划分所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽(jǐn)职调(diào)查和业(yè)务审(shěn)批机(jī)制，从安(ān)全(quán)的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出(chū)了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系(xì)统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受(shòu音域划分从低到高，人声音域划分)托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合(hé)理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)的(de)，应(yīng)当将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源和其(qí)他(tā)主(zhǔ)机托管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机构能够(gòu)保(bǎo)障客(kè)户设施的(de)安(ān)全运行。明(míng)确证券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期(qī)货(huò)经营机构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等(děng)方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务(wù)客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息(xī)系统、客户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构(gòu)的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法定职(zhí)责(zé)，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出(chū)具警示函(hán)、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货(huò音域划分从低到高，人声音域划分)业网络(luò)和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定(dìng)，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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