金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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