零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话>股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话(dà)股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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