金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向互换通下的(de)交(jiāo)易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)北(běi)向互(hù)换通开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差(chà)后的(de)名义本金净额每(měi)日不超(chāo)过人民(mín)币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人(rén)民银(yín)行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市场互(hù)联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协(xié)同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局(jú)（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布(bù)联合公告，同意(yì)中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称上海清算所）和香港场外结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简称场外(wài)结算公司(sī)）开展香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互(hù)通(tōng)合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香港及其他(tā)国家和地区的境外投资者可(kě)通(tōng)过(guò)两地基础(chǔ)设(shè)施互联互通参与内地银行(xíng)间金融(róng)衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向互(hù)换通”下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启(qǐ)动。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结(jié)算(suàn)币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境内投(tóu)资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报(bào)价商协议，并为上(shàng)海清(qīng)算所利率(lǜ)互换集中清算业务的(de)清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)为(wèi)符合人民银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准入备案的(de)境外(wài)机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权(quán)限的境外投资(zī)者需同时(shí)申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)与人民银行认可(kě)的(de)境外电子(zi)交易平台互联提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算(suàn)公司(sī)建立中央对手方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资(zī)者提供(gōng)清算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额(é)度管理：

新字新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画的繁体字有几画，新的繁体字是几画　　1.交易额度：初期，全(quán)部(bù)境外(wài)投资者通(tōng)过“北向互换通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的(de)名义本金净额(é)每日(rì)不(bù)超过(guò)人民新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据(jù)市(shì)场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结算(suàn)公司(sī)针对双方清算所(suǒ)之(zhī)间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间(jiān)净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通”资(zī)源池风(fēng)险敞口设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监会和香(xiāng)港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和具(jù)体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生(shēng)品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健(jiàn)全(quán)了两地监管机(jī)构(gòu)在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的监管合(hé)作安排和联络(luò)协商机制(zhì)，共同维护(hù)“互换(huàn)通(tōng)”的正常运行(xíng)、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互(hù)换通”下(xià)的各(gè)项职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵(zūn)守相关监管规(guī)定及业务规则，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资(zī)者合(hé)法权益。投资者应当充(chōng)分了(le)解两地市场法律法规、业务规则和(hé)实践操作(zuò)的差(chà)异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方应进一(yī)步做好准备工作，确(què)保“北向互(hù)换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外(wài)结(jié)算公司为参与做准备。

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