在(zài)“扶优限劣反函数的性质是什么意思，反函数得性质”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关(guān)联(lián)方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)反函数的性质是什么意思，反函数得性质某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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