在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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