直播短视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其(qí)独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关(guān)于(yú)排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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