金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为促(cù)进内(nèi)地(dì)与香(xiāng)港金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称(chēng)香(xiāng)港金管(guǎn)局(jú)）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)（全国(guó)银(yín)行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间(jiān)市场清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场外(wài)结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投资者可通过两地(dì)基础设施互联互(hù)通(tōng)参与(yǔ)内(nèi)地(dì)银(yín)行间金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就(jiù)有关事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易(yì)及结(jié)算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易(yì)品种为利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算(suàn)业务的(de)清算会员或(huò)该类会(huì)员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的(de)境外投(tóu)资者为符合人民银行要(yào)求并完成内地银行间债券市(shì)场准入(rù)备案的境外机(jī)构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通(tōng)“北(běi)向互换通(tōng)”交易(yì)权(quán)限的境外投资者需(xū)同时申请成为(wèi)场外结算公(gōng)司的(de)清算会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人(rén)民银行认(rèn)可的境外电子交易平台互联提供(gōng)交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算所和场外结算公(gōng)司建立中(zhōng)央对(duì)手方清(qīng)算机构互联互(hù)通，共同向境内外投资者(zhě)提供清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资(zī)者(zhě)通(tōng)过“北向互换通”开展利(lì)率互换(huàn)交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结算公(gōng)司针对双方清算所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上(shàng)限不(bù)超过人民币40亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港金(jīn)管局已(yǐ)就(jiù)“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则(zé)和具体安排达成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监(jiān)管机构在债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定(dìng)和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所和场(chǎng)外结(jié)算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当(dāng)遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资(zī)者(zhě)教育(yù)和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权益。投(tóu)资者应当充分了解(jiě)两地市(shì)场法律法规、业务规则和(hé)实(shí)践操作的差异，评估和控(kòng)制风(fēng)险(xiǎn)，理性(xìng)开展(zhǎn)相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换通”的(de)投资者可联系(xì)外(wài)汇(huì)交易(yì)中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结算公(gōng)司为(wèi)参(cān)与做准备。

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