金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券(quàn)及(jí)期(qī)货(huò)事务监(jiān)察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧(yà)差(chà)后的名(míng)义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同(tóng)发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开(kāi)放格(gé)局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及(jí)期(qī)货事务监(jiān)察委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发(fā)布(bù)联合(hé)公(gōng)告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行(xíng)间同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行(xíng)间市场清(qīng)算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通(tōng)“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港及其(qí)他国家和地区的境外投资者可通过两(liǎng)地基(jī)础设(shè)施互(hù)联互通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来(lái)，“互(hù)换通”的各项准备工(gōng)作进(jìn)展顺利(lì)，“北(běi)向互换通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期(qī)可(kě)交易品种为利率互换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署报(bào)价商协议，并为上海清算所利率(lǜ)互换(huàn)集中清算(suàn)业务的清算会员或(huò)该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要求(qiú)并完成内地银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市(shì)场准入备案的境外机构(gòu)投(tóu)资者，并经外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外(wài)投资者需(xū)同时(shí)申请成为场外结(jié)算(suàn)公司的(de)清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中心与人民银行(xíng)认可(kě)的(de)境外电子交易平(píng)台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司建立中央(yāng)对手方清算机构互联互(hù)通，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期(q除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗ī)，全部境外(wài)投资者通过(guò)“北向互换通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司之(zhī)间净头(tóu)寸对(duì)应的“互换(huàn)通”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局(jú)已就(jiù)“互换通”涉及(jí)的跨(kuà)境监管(guǎn)合作(zuò)原则和(hé)具体(tǐ)安排达成共识，并签署了(le)《关于内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备(除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗bèi)忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债券及衍生品市场方面(miàn)的(de)监管(guǎn)合作安排和联络协商(shāng)机制，共(gòng)同维(wéi)护(hù)“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的(de)各(gè)项职责，组(zǔ)织市(shì)场(chǎng)各方(fāng)有序(xù)开展“北向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规则，加(jiā)强内部控制(zhì)，防范和控(kòng)制风险，做(zuò)好投资(zī)者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法权(quán)益。投资(zī)者(zhě)应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则(zé)和(hé)实(shí)践操作(zuò)的(de)差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可(kě)联(lián)系外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算公(gōng)司为参与做准(zhǔn)备。

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