在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议(y李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶ì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理人专(zhuā李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶n)业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期(qī)间公司的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时引(yǐn)入(rù)非李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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