科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下(xià)发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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