金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互(hù)换通开(kāi)展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行(xíng)、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察(chá)委员(yuán)会、香港金融管理局(jú)即将正式(shì)启(qǐ)动(dòng)香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作(zuò)

　　为促(cù)进(jìn)内(nèi)地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生品市(shì)场的协同发展，构建(jiàn)高水平金(jīn)融(róng)开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委员会（以下(xià)简称香港(gǎng)证监会(huì)）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联(lián)合(hé)公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算(suàn)所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外(wài)结算有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称场外(wài)结(jié)算公(gōng)司）开(kāi)展香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过两(liǎng)地基础设施互联互通参与内(nèi)地银(yín)行间(jiān)金融衍生品(pǐn)市场。自(zì)联(lián)合公告发(fā)布以来(lái)，“互换通”的(de)各项准备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关事(shì)宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易(yì)品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报(bào)价、交易(yì)及结(jié)算(suàn)币(bì)种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内投(tóu)资者（即互换(huàn)通(tōng)报价(jià)商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议(yì)，并为上(shàng)海清算所利率互(hù)换集中清算业务(wù)的(de)清算会(huì)员或该类会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外(wài)投资者为符合人民银行要求并完成(chéng)内地(dì)银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限(xiàn)的境外投(tóu)资者需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司(sī)的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互联提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的(de)名义(yì)本金净额(é)每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结算公司(sī)针(zhēn)对双方清(qīng)算所之(zhī)间的风险敞口建立(lì)“互换通”资源(yuán)池。初(chū)期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池(chí)风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安(ān)排达成共(gòng)识，并签署了(le)《关于内地-香(xiāng中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵)港债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监管机构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的监(jiān)管合作安排和联(lián)络协商机制，共(gòng)同(tóng)维(wéi)护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市(shì)场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)和(hé)场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有(yǒu)序(xù)开展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业务。中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监管规定(dìng)及业务(wù)规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风(fēng)险，做好投资者(zhě)教育和(hé)服(fú)务，切(qiè)实维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)。投资者应当充分(fēn)了解两地市(shì)场法律法规、业务规则和实践操作的差(chà)异，评估(gū)和(hé)控(kòng)制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进(jìn)一(yī)步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算公司为(wèi)参与做(zuò)准(zhǔn)备。

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