金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报(bào)告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意参与(yǔ)造处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的(de)法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中(处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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