直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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